据新华网报道：
全国交易所清理后首批牌照下发
昨日，某知情人士向记者透露，浙江省等部分清理整顿各类交易场所工作进展
顺利，首批通过清理整顿各类交易场所部际联席会议检查验收的省市已经拿到
了国务院下发的正式批文。至此，从去年底国务院下发《关于清理整顿各类交易场
所切实防范金融风险的决定》(以下简称38号令)，掀起全国各类交易所清理整
顿之风后，首批国务院正式批文终于下发到交易所手中。对于这些交易所而言，他
们将面临转变交易模式、严禁类证券化交易、回归现货交易等诸多现实挑战。
该知情人士告诉记者，昨日其已向部分省市金融办证实，这批正式批文于19日下
发到这些省市金融办。以浙江省为例，浙江省金融办上报了共58家交易所的相关
材料，最终有11家交易所通过了国务院审批，拿到了正式批文，其余符合要求的交
易所将作为候选审批交易所待定。该人士表示。
近年来，各省市大量建立了包括文化产权交易所在内的多种要素交易所，并且逐
渐在其中出现了类股票化、类证券化的交易模式和部分违规经营行为，导致大批投
资者受到经济损失。因此，一年前，全国展开了各类交易所的清理整顿工作，大量
交易所在38号令等各项政策公布后，采取停牌或者转型来应对。而本次率先接
到批文的交易所也正面临着转型还是关停的选择。
以文交所为例，其中进行的艺术品份额化交易模式属于类证券化交易范畴，
目前，全国文交所基本上停止了这类产品的交易。在中央财经大学文化经济研究院
院长魏鹏举看来，转型后的交易所能否有更好发展还是未知数。
2月2日，清理整顿各类交易场所工作会议暨部际联席会议第一次会议在北京召开
。国务院副秘书长尤权出席会议并讲话，深刻阐述了清理整顿各类交易场所工作的
重要意义和政策精神，并对下一步工作提出明确要求。
联席会议召集人、中国证监会主席郭树清在会上严厉提出，不能变相搞均等份额
，不能变相搞股票交易，不能变相搞期货、金融衍生品交易。他要求尽快启动方案
实施，确保在6月30日前完成各项工作。
会议认为，要充分认识清理整顿各类交易场所工作的重要性。目前各类交易场所
发展很快，交易内容和形式丰富多样，这对于服务实体经济产生了积极作用。但是
，由于缺乏规范管理，一些地区在交易场所设立中出现了盲目发展等问题，交易活
动中违法违规问题日益突出，监管责任和制度边界不清，风险逐渐显现。开展对各
类交易场所的清理整顿，有利于贯彻科学发展观，防范金融风险，保持社会稳定。
国发38号文件明确了清理整顿工作目标、范围、重点、分工和政策界限，是做好各
类交易场所清理整顿工作的指针。各省级人民政府和有关部门要全面理解和准确把
握政策精神，不折不扣地做好清理整顿工作，把防范风险始终贯穿金融创新全过程
，牢牢守住防范系统性、区域性风险的底线。
会议要求，清理整顿各类交易场所部际联席会议要认真履行政策支持、协调督促
、检查验收、信息沟通的职责。证监会作为牵头单位，要切实做好统筹协调、督促
检查，掌握全面情况，确保清理整顿工作有序开展。联席会议成员单位要在国发38
号文件指导下，完善细化相关政策，承担行业指导职责，推动清理整顿工作顺利开
展。各省级人民政府作为组织实施清理整顿和规范市场秩序的责任主体，要按照
谁的孩子谁抱的原则，认真组织开展清理整顿工作，承担监管责任，全面排查风
险隐患，提前化解矛盾纠纷，切实维护社会稳定。
各地区、各部门要积极稳妥推进清理整顿工作，加强沟通协调和舆论引导，务求
清理整顿工作取得实效。
郭树清从联席会议的角度，阐述了清理整顿的政策界限，提出了开展清理整顿工
作的主要思路，并对启动实施清理整顿工作方案做出了具体安排。
郭树清提出，各部门、各地区要统一思想，提高认识，坚决贯彻国务院的决策部
署。首先，要全面理解清理整顿工作范围。此次清理整顿的对象不以交易场所的名
称为界定标准，而是包括各种从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准
化合约交易的交易场所。其次，要准确把握清理整顿政策界限。各部门、各地区要
坚持有关政策底线，正确理解均等份额公开发行、集中交易、标准化交易单位、持
续挂牌交易、标准化合约的政策含义。总之，不能变相搞均等份额，不能变相搞股
票交易，不能变相搞期货、金融衍生品交易。
郭树清提出四项具体工作安排：一是各地要进一步摸清情况，制定切实有效的工
作方案，在规定时间内报送。二是明确地方主体地位，尽快启动方案实施，确保在
6月30日前完成各项工作。三是推动省部联动，从人员、信息、工作任务等方面实
现全面对接。四是组成联合工作组，开展调研和督导，及时掌握各地工作进展、主
要做法和实际效果，并给予必要的政策指导。
此次会议旨在贯彻落实《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的
决定》(国发[2011]38号)文件精神，协调动员各地人民政府和相关部门力量，全面
推进清理整顿工作。 中央宣传部、商务部、国资委、工商总局相关负责同志在会
上做了专题发言，介绍了本部门、本系统贯彻落实国发38号文件的工作情况。中国
证监会副主席姚刚主持会议，部际联席会议各成员单位负责人及联络员，各省级人
民政府清理整顿工作领导小组负责人共计140余人参加了会议。
据了解，各省市已经对各类违规交易所的转型方向有所安排。山东省规定，开展
中远期交易的大宗商品市场，要主动转型为现货市场，停止中远期交易，建立现货
超市、网上商城，推出专场拍卖，提供鉴证、结算等服务，实现现货交易电子化。
对于存在类期货交易方式的商品交易场所，业内人士指出，向现货交易市场转型
是此类交易场所的主要出路，包括交割与交易一致化，减少虚拟交易、无交割交易
，避免交易量巨大而交割量却很少的情况，同时应减少杠杆化交易等投机性交易模
式。
